內(nèi)蒙古自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳

2025年3月27日

內(nèi)蒙古自治區(qū)科研信用評(píng)價(jià)辦法

第一章  總則

第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信體系建設(shè)，規(guī)范科學(xué)技術(shù)活動(dòng)中責(zé)任主體的科研信用行為，營造公平公正良好有序的科技創(chuàng)新環(huán)境，根據(jù)《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科技部令第19號(hào)）《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》(國科發(fā)監(jiān)〔2022〕221號(hào)）《內(nèi)蒙古自治區(qū)公共信用信息管理?xiàng)l例》《內(nèi)蒙古自治區(qū)科研誠信管理辦法》(內(nèi)科發(fā)〔2024〕87號(hào))等法規(guī)和文件精神，結(jié)合自治區(qū)科研信用管理工作需要，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于內(nèi)蒙古自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳（以下簡稱自治區(qū)科技廳）歸口管理的各類科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的科研信用責(zé)任主體（以下簡稱信用主體）的信用評(píng)價(jià)管理，覆蓋科技計(jì)劃項(xiàng)目、科技創(chuàng)新平臺(tái)（基地）、科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)、科技人才及其他科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的提名、申報(bào)、受理、評(píng)審、立項(xiàng)、實(shí)施、績效評(píng)價(jià)和監(jiān)督評(píng)估等全過程。

其他行業(yè)主管部門和各盟市組織開展的各類科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的信用評(píng)價(jià)可參照本辦法執(zhí)行。

第三條 本辦法所稱的信用主體，是指科學(xué)技術(shù)活動(dòng)實(shí)施單位、第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)、受托管理機(jī)構(gòu)，以及科學(xué)技術(shù)人員、科學(xué)技術(shù)活動(dòng)咨詢評(píng)審專家、第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)和受托管理機(jī)構(gòu)中的工作人員等自然人。

（一）科學(xué)技術(shù)活動(dòng)實(shí)施單位，即具體開展科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的科技研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、企業(yè)及其他組織；

（二）第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員，即為科學(xué)技術(shù)活動(dòng)提供審計(jì)、咨詢、績效評(píng)估評(píng)價(jià)、經(jīng)紀(jì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理、檢驗(yàn)檢測、出版等服務(wù)的第三方機(jī)構(gòu)及其工作人員；

（三）受托管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，即受自治區(qū)科技行政管理部門委托負(fù)責(zé)開展相關(guān)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)管理工作的機(jī)構(gòu)及其工作人員；

（四）科學(xué)技術(shù)人員，即直接從事科學(xué)技術(shù)活動(dòng)的人員和為科學(xué)技術(shù)活動(dòng)提供管理、服務(wù)的人員；

（五）科學(xué)技術(shù)活動(dòng)咨詢評(píng)審專家，即為科學(xué)技術(shù)活動(dòng)提供咨詢、評(píng)審、評(píng)估、評(píng)價(jià)等意見的專業(yè)人員。

第四條 自治區(qū)科技廳負(fù)責(zé)制定自治區(qū)科研信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對自治區(qū)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)相關(guān)信用主體進(jìn)行信用評(píng)價(jià)；負(fù)責(zé)統(tǒng)籌各類信用主體在科學(xué)技術(shù)活動(dòng)中有關(guān)失信行為的認(rèn)定、科研信用記錄與管理、失信行為記錄的異議與處理等。

自治區(qū)科技廳可委托專業(yè)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)收集、日常管理、維護(hù)和應(yīng)用科研信用記錄。

第五條 自治區(qū)科技廳、各行業(yè)行政管理部門、各盟市科技行政管理部門（以下簡稱相關(guān)管理部門）負(fù)責(zé)所屬各類信用主體科研信用的監(jiān)督與管理，按照分層級(jí)管理的要求，建立健全科研信用信息記錄、匯交、管理和修復(fù)機(jī)制, 依法依規(guī)處理科研失信行為。

  自治區(qū)科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)、社會(huì)團(tuán)體等機(jī)構(gòu)（以下簡稱各類機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)記錄和匯交本單位產(chǎn)生的或者參與科技管理服務(wù)過程中產(chǎn)生的科研信用信息。

第二章 信用評(píng)價(jià)與信用等級(jí)認(rèn)定

第六條 科研信用評(píng)價(jià)實(shí)行分級(jí)評(píng)價(jià)制度。信用等級(jí)分為優(yōu)良、一般失信、較重失信、嚴(yán)重失信4個(gè)等級(jí)。

（一）科研信用評(píng)價(jià)為優(yōu)良的，等級(jí)為A；

（二）科研信用評(píng)價(jià)為一般失信的，等級(jí)為B；

（三）科研信用評(píng)價(jià)為較重失信的，等級(jí)為C；

（四）科研信用評(píng)價(jià)為嚴(yán)重失信的，等級(jí)為D；

第七條  各信用主體科研誠信原始等級(jí)為A級(jí)，已有科研失信行為記錄的除外。

第八條  信用主體產(chǎn)生不良信用時(shí)，按照信用主體的類型，參照內(nèi)蒙古自治區(qū)科研信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（見附件）分類分級(jí)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

第九條  信用主體在1年內(nèi)，若出現(xiàn)2次同等級(jí)的科研失信行為記錄，將按照下一等級(jí)信用進(jìn)行評(píng)價(jià)；若出現(xiàn)2次不同等級(jí)的科研失信行為記錄，將按失信程度重的等級(jí)進(jìn)行評(píng)價(jià)；若出現(xiàn)3次及以上科研失信行為記錄，將直接按照嚴(yán)重失信等級(jí)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

第十條  信用主體在科學(xué)技術(shù)活動(dòng)實(shí)施過程中發(fā)生《內(nèi)蒙古自治區(qū)科技創(chuàng)新工作容錯(cuò)免責(zé)事項(xiàng)清單》所列情況，根據(jù)寬容失敗原則，經(jīng)自治區(qū)科技廳審定后，可不記入失信行為記錄。

第三章 信用評(píng)價(jià)程序

第十一條  信用評(píng)價(jià)堅(jiān)持“誰主管、誰評(píng)價(jià)”的原則，由各相關(guān)管理部門和各類機(jī)構(gòu)對其管理的信用主體進(jìn)行信用評(píng)價(jià)。

自治區(qū)科技廳歸口管理的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)提名、申報(bào)、受理、評(píng)審、立項(xiàng)、實(shí)施、績效評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)信用主體的信用評(píng)價(jià)由自治區(qū)科技廳各業(yè)務(wù)主管處室負(fù)責(zé)記錄。

自治區(qū)科技廳歸口管理的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)實(shí)施過程的監(jiān)督、評(píng)估，科研失信行為調(diào)查處理等涉及到的信用主體的信用評(píng)價(jià)由自治區(qū)科技廳監(jiān)督部門負(fù)責(zé)記錄。

自治區(qū)科技廳歸口管理的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)中涉及的第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)和受托管理機(jī)構(gòu)在咨詢評(píng)審、現(xiàn)場考察、績效評(píng)價(jià)、監(jiān)督評(píng)估等活動(dòng)中的履職情況由自治區(qū)科技廳各業(yè)務(wù)主管處室負(fù)責(zé)記錄。

第十二條  自治區(qū)科技廳依托自治區(qū)科研誠信與監(jiān)督管理信息平臺(tái)（以下簡稱誠信管理平臺(tái)），對各類信用主體科研信用行為進(jìn)行信息化管理,并與自治區(qū)科技管理信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通，對接國家科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫，做好科研信用信息的共享和服務(wù)工作。

第十三條  信用主體對評(píng)價(jià)的信用等級(jí)有異議的，可書面提出異議，報(bào)屬地科學(xué)技術(shù)行政主管部門審核，并逐級(jí)報(bào)送自治區(qū)科技廳復(fù)核。自治區(qū)科技廳應(yīng)在自收到書面異議之日起15個(gè)工作日內(nèi)回復(fù)復(fù)核結(jié)果。認(rèn)為異議屬實(shí)的，及時(shí)在誠信管理平臺(tái)更正；異議不成立的，處理的理由和依據(jù)應(yīng)當(dāng)告知信用主體。

自治區(qū)直屬高校、科研院所、中央駐區(qū)企事業(yè)單位可直接向自治區(qū)科技廳提出異議。

第四章 信用評(píng)價(jià)結(jié)果與應(yīng)用

第十四條 堅(jiān)持守信激勵(lì)與失信懲戒原則，強(qiáng)化科研信用評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用。科研信用評(píng)價(jià)記錄作為科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)、咨詢評(píng)審、授予科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)、科技管理服務(wù)等科技活動(dòng)決策的重要依據(jù)。

第十五條 根據(jù)信用主體信用等級(jí)情況，在參與自治區(qū)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)時(shí)按照以下方式進(jìn)行管理：

（一）科研信用評(píng)價(jià)為A等級(jí)的信用主體，正常開展各項(xiàng)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)。

（二）科研信用評(píng)價(jià)為B等級(jí)的信用主體，視違規(guī)主體和行為性質(zhì)，可單獨(dú)或合并采取以下處理措施：

1.科研誠信誡勉談話；

2.一定范圍內(nèi)公開通報(bào)；

3.暫?？萍加?jì)劃項(xiàng)目等財(cái)政性資金支持的科技活動(dòng)，限期整改。

（三）科研信用評(píng)價(jià)為C等級(jí)的信用主體，視違規(guī)主體和行為性質(zhì)，可單獨(dú)或合并采取以下處理措施：

1.科研誠信誡勉談話；

2.一定范圍內(nèi)公開通報(bào)；

3.暫?？萍加?jì)劃項(xiàng)目等財(cái)政性資金支持的科技活動(dòng)，限期整改；

4.終止或撤銷利用科研失信行為獲得的科技計(jì)劃項(xiàng)目等財(cái)政性資金支持的科技活動(dòng)，追回結(jié)余資金，追回已撥財(cái)政資金。

（四）科研信用評(píng)價(jià)為D等級(jí)的信用主體，視違規(guī)主體和行為性質(zhì)，可單獨(dú)或合并采取以下處理措施： 

1.科研誠信誡勉談話；

2.一定范圍內(nèi)公開通報(bào)；

3.暫?？萍加?jì)劃項(xiàng)目等財(cái)政性資金支持的科技活動(dòng)，限期整改；

4.終止或撤銷利用科研失信行為獲得的科技計(jì)劃項(xiàng)目等財(cái)政性資金支持的科技活動(dòng)，追回結(jié)余資金，追回已撥財(cái)政資金；

5.撤銷利用科研失信行為獲得的相關(guān)學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)、榮譽(yù)等并追回獎(jiǎng)金，撤銷利用科研失信行為獲得的職務(wù)職稱；

6.信用主體為科學(xué)技術(shù)活動(dòng)實(shí)施單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、參加人員的，禁止其申請、承擔(dān)、主持及參與自治區(qū)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)5年；

7.信用主體為咨詢評(píng)審專家、第三方科學(xué)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員、科學(xué)技術(shù)活動(dòng)受托管理機(jī)構(gòu)及其工作人員的，禁止參與評(píng)審、管理項(xiàng)目、提供自治區(qū)科學(xué)技術(shù)活動(dòng)相關(guān)服務(wù)5年；

8.記入科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫。

第十六條 對各信用主體的科研信用記錄與評(píng)價(jià)結(jié)果實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。對處理期限屆滿的相關(guān)信用主體應(yīng)及時(shí)調(diào)整，依程序移出失信記錄名單。

第五章 信用信息修復(fù)

第十七條 信用主體的失信信息自認(rèn)定之日起，未產(chǎn)生新的同類失信信息，可以按照以下要求申請信用修復(fù)。

1.科研信用評(píng)價(jià)為B等級(jí)的信用主體，按照要求提前完成整改，且合格，由屬地科學(xué)技術(shù)行政管理部門核查，逐級(jí)提出申請，并提交證明材料，經(jīng)自治區(qū)科技廳審定后可提前修復(fù)，修復(fù)后恢復(fù)信用主體信用等級(jí)到A等級(jí)。

2.科研信用評(píng)價(jià)為C等級(jí)的信用主體等級(jí)狀態(tài)滿1年、科研信用評(píng)價(jià)為D等級(jí)的信用主體等級(jí)狀態(tài)滿3年，按照要求已經(jīng)完成整改，且合格，由屬地科學(xué)技術(shù)行政管理部門核查，逐級(jí)提出申請，并提交證明材料，經(jīng)自治區(qū)科技廳審定后可提前修復(fù)，修復(fù)后恢復(fù)信用主體信用等級(jí)到A等級(jí)。

3.信用主體為自治區(qū)直屬高校、科研院所、中央駐區(qū)企事業(yè)單位的，可直接向自治區(qū)科技廳提出申請。

第十八條 信用主體在懲戒期內(nèi)履行義務(wù)、主動(dòng)整改、消除不良影響等取得顯著成效的，或者為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展作出重大貢獻(xiàn)的，可以申請信用提前修復(fù)，經(jīng)自治區(qū)科技廳審定，可縮短懲戒期限或?qū)⑵湟瞥鍪琶麊巍?/p>

第六章 附 則

第十九條 本辦法由自治區(qū)科技廳負(fù)責(zé)解釋與修訂，自發(fā)布之日起實(shí)施。

第二十條 自治區(qū)承擔(dān)國家科技計(jì)劃項(xiàng)目的信用主體的科研信用評(píng)價(jià)可參照本辦法執(zhí)行。

附件：內(nèi)蒙古自治區(qū)科研信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系